基金代理商:前海开源基金支撑使加入有限公司。
基金托管人:北京的旧称库存使加入使加入有限公司
托管日期:23 04 2018
前海开源中证大农业指数勉励型可转让证券授予基金2018年第1地区传达
第 页,一共14页
§1 要紧球杆
基金支撑人的董事会和董事会使安全不在虚伪、给错误的劝告性的说起或有重大意义的忽略
,灵的真相、个人和协同责任感的严格和极其性。
基金托管人北京的旧称库存使加入使加入有限公司鉴于THI的统治,2018年4月19日,该传达停止了审察。
财务转位、净资产体现与授予结成传达,使安全审察不在虚伪记载。、给错误的劝告性说起或
有重大意义的思念。
基金代理商无怨接受善意、用心尽职的支撑本能与基金A的运用,但它不克不及使安全地基结局。
。基金的过来体现一点儿也没代表走近的体现。授予有风险,授予者在做出授予决定先发制人得面向理解这本书。
募集资产招股阐明书。
本传达打中财务要旨还没复核。。
本传达期从2018年1月1日开端至3月31日。。
§2 基金购买考察
基金根本境况
基金缩写 前海开源中证大农业指数勉励
基金主加密 001027
基金运作做模特儿 盟约吐艳型
基金和约见效日期 2015年02月13日
传达完毕时的基金分派完全的 95,239,份
授予宾格的
该基金是自有本钱指数勉励基金,经过参考书一份
方法设备、下列的中证大农业指数,严格把持给苗条的后跟
在TR的作出前提下,停止了绝对勉励的结成。
支撑。成就把持基金的净生长速度和机能对照旗
使平衡日下列的偏见绝对的不大于,年
下列的过失不超越。
授予战略
1、资产无效地使用战略
基金的资产由自有本钱资产和非自有本钱资产结合。。
带着,最多的自有本钱资产都是极其的正本证明。
农业制定及其制定要素,非自有本钱结成
最多的由现钞和满期日期在岁里边的内阁保释金组
成,首要用于有利挽回,购买费有利、支撑费
托管费等。。
该基金是首先指数基金。,自有本钱资产是指基金的资产。
面积尺为90%—95%。,带着授予于中证大农业指数成
非现钞基金中自有本钱和替换制定资产的面积
实足80%。在基金运作迅速移动中,放量预付款某人的地位下列的过失
差,基金支撑人将企图法度、法规和基金和约。
围内,鉴于换得境况、挽回、替换及另外服侍及互相牵连本钱
提留的预判,放量预付款某人的地位现钞结成的面积,使无效
鉴于现钞比率的预付款某人的地位,下列的过失增大。。
2、自有本钱授予战略
本基金采用指数一份和绝对勉励的授予方法。,即
经过全范本一份停止设备、下列的中证大农业指数
,严格把持脚下列的越轨度和下列的过失的作出前提下进
2
前海开源中证大农业指数勉励型可转让证券授予基金2018年第1地区传达
第 页,一共14页
授予支撑绝对增强。无效驳倒基金运营本钱
预付款基金授予报酬率。
3、权证授予战略
该基金将认股权证的授予作为募集资产的引起。
辅佐程度。鉴于认股权证对应公司的根本细想成果
认股权证的有理想,寻觅自有本钱权证的理智的街市
价;使用权证衍生器的特色,经过权证和可转让证券
结成授予,走到预付款授予结成风险的宾格的。
4、保释金授予战略
该基金将往预付款某人的地位基金的下列的过失。,在把持流
由于静态风险的细想,发现保释金授予结成。基金责任
授予结成将采用锁边的授予战略。,鉴于微观
财务状况剖析、从本钱癖好剖析看走近利钱率的决定,
运用保释金开价技术,选择基准酒精度。基金支撑人
高信誉评级将一号思索、短剩余物、液体的
甚至更好的内阁保释金授予,责任资产资产的有理无效地使用
证据分派率。
5、现钞支付总计支撑
鉴于法度法规的限度局限和吐艳的合格的运转,
突然成功股指进步的合约所需的购买使安全金后,基金
岁内保留现钞和库存公司债满期比率。
前腹核完全的不小于前腹核的5%。其首要用途包孕
:有利潜在挽回总计、计提支撑费托管费等。各类
本钱请求、购买费有利等行动。为了无效把持电流
保金性的有影响的人,基金代理商将运用正现钞支付总计
支撑程度。
6、下列的过失的把持与支撑
基金指数的宾格的是尾随:争取资产把持
净生长速度与本日的日使平衡下列的偏见
度的绝对的不大于,年下列的过失不超越。
与基金授予结成和业绩的旗支出率的日偏见
行下列的,月底、地区末基金下列的过失的匀称剖析
境况及其成因,鉴于下列的过失的引起及其可控性
制性,宾格的支撑与把持。
7、股指进步的授予战略
这时基金的宾格的是对冲。,参与者股指进步的购买。
机能对照旗
中证大农业指数报酬率×95%+事务库存活期存款利
税(纳税后)×5%
风险进项特点
该基金属于自有本钱指数勉励基金,怀孕风险
进项高于货币街市基金、保释金基金、混合型基金。
基金支撑人 前海开源基金支撑使加入有限公司
基金托管人 北京的旧称库存使加入使加入有限公司
§3 首要财务转位与净基金业绩
3
前海开源中证大农业指数勉励型可转让证券授予基金2018年第1地区传达
第 页,一共14页
首要财务转位
单位:人民币元
首要财务转位 传达期(2018年01月01日 – 2018年03月31日)
1。这一时间曾经取得。 -1,937,497
2。比较期赢得 -4,190,961.19
三。与此同时的额外的使平衡基金分派 -0.0439
4年末资产净值。基金 71,449,792.44
5年末净股。活期基金
注:前述的基金业绩转位不包孕使安全金分店的本钱。,现实收到费
兴味程度小于上市人数。
2。电流取得进项是指基金的利钱支出。、授予进项、另外支出(不含公允财产变更)
突然成功互相牵连费后的相抵,比较期赢得扩大公允财产C。
净基金业绩
3. 本传达期基金分派净值生长速度及其与声画同步机能对照旗支出率的对照
阶段
净值生长速度

净值生长速度
基准偏差②
机能对照旗
准支出率

机能对照旗
准支出率标
准差④
①-③ ②-④
在过来的学期里 1.39% -1% 1.29% -1.61% 0.10%
注:本基金的机能对照旗为:中证大农业指数报酬率×95%+事务库存活期存款利钱率
(纳税后)×5%。
.2 自基金和约见效以后基金累计净值生长速度变更及其与声画同步机能对照旗支出率
变更的对照
4
前海开源中证大农业指数勉励型可转让证券授予基金2018年第1地区传达
第 页,一共14页
另外转位
无。
§4 支撑人传达
基金代理商(基金代理商组)简介
基金支撑人期

姓名 有或起作用
供职日期 离任日期
可转让证券找到任务
年龄限制
阐明
付海宁
本基金的
基金代理商
、公司投
本钱副总监
2017-02-1
4
– 8年
傅海宁医生,硕士细想生。2009年
2010摩根斯坦利的事务剖析
师,2012美林2010美林
定量风险剖析员,2013年至2015年
作为美国基准普尔支撑的起救助作用的东西、授予
代理商,2015年11月增加前海开源
金支撑使加入有限公司,在职者公司授予代表
总监。
注:基金的首先基金代理商,其预定日期是基金和约见效日期。期,动身日期是由于
公司决定的解聘日期,批评第首先基金代理商,预定日期和离境日期
由于COM的职位日期和解聘日期。
2。可转让证券事情的言外之意该当契合涉及统治。。
基金代理商注意基金注意境况的公务的
传达期内,基金支撑人严格注意中华人民共和国可转让证券
突出实行细则、基金和约及另外涉及法度、法规的统治,由于诚信勇气、用心
尽职的本能支撑和运用基金资产,在严格把持风险的依据,为基金必须人追求达到高峰
有益于。传达期内,基金运作的完整的法度契合性,不伤害基金必须人的有益于。基金授予
余地、授予面积和授予结成契合互相牵连L。
不偏不倚的交易的特别记述
4. 不偏不倚的购买体系的实行
传达期内,基金代理商严寒气候施工不偏不倚的购买体系的直接的
反对的理由》,完美的确切的的体系和步骤,经过体系和体系等多种方法严格把持事情联系
管理进行,不偏不倚的用双手触摸、举起或握住其支撑下的拥有基金和授予结成。
4. 非常购买行动的特别周转
本基金于传达期内不在非常购买行动。传达期内基金支撑人支撑的拥有投
资结成参与者的购买所结束竞相出高价同日反向购买成交较少地的单边购买量没超越该可转让证券当
5%的日翻倒。
传达期内基金授予战略和运作剖析
5
前海开源中证大农业指数勉励型可转让证券授予基金2018年第1地区传达
第 页,一共14页
基金以定量的方法校正各结合切开的面积。,把有力放在大农业和民生成绩上
在枢轴上转动物质的,在中美交易摩擦的交流声下,朕关怀的是能够发生的自有本钱。。和约的授权
非农业首要成分授予,关怀各信仰业绩增长的决定,信仰领头羊股票街市占有率高。
基金在传达期内的体现
表示保留或保存时用传达终点站前海开源中证大农业指数勉励基金分派净值为元,传达期内,
净基金分派生长速度,声画同步机能对照旗支出率为-1%。
传达期基金必须量或基金资产净值预警
本基金传达期内,未涌现陆续二十年间一天基金分派必须人数目不满足的二百人或
基金资产净值不可五千万元。
§5 授予结成传达
基金在传达完毕时的授予结成
序号 突出 总计(元) 基金总资产面积
1 权利授予 65,379,971.93 90.30
带着:自有本钱 65,379,971.93 90.30
2 基金授予 – –
3 常客进项授予 – –
带着:保释金 – –
资产背衬可转让证券 – –
4 贵金属授予 – –
5 资金衍生品授予 – –
6 价格看涨而买入返售资金资产 – –
带着:回购回购回购使好卖
资金资产
– –
7 库存存款结算 6,746,537.76 2
8 另外资产 275,576.24 0.38
9 忖量 72,402,083 100.00
5.2 终点站信仰按信仰混合物的自有本钱授予结成
5. 传达终点站(指数授予)海内自有本钱授予额
加密 信仰类别 公允财产(元)
基金净资产面积

A 农、林、牧、渔业 11,620,016.11 16.25
B 采矿业 – –
C 制造 45,535,153.91 63.70
D
电力、发热能力、加油水产的产
供给业
– –
E 建筑业 – –
F 发行和零售业 583,782 0.82
6
前海开源中证大农业指数勉励型可转让证券授予基金2018年第1地区传达
第 页,一共14页
G 交通运输、贮存与邮政服侍 – –
H 张贴餐饮业 – –
I
要旨运送、软件与要旨技术
服侍业
– –
J 资金业 – –
K 房地产业的 1,474,252 2.06
L 租赁权和贸易服侍 825,108.00 1.15
M 科研与技术服侍业 – –
N
水工、周围与公共设施支撑

– –
O
市民服侍、苗条的及另外服侍

– –
P 反复灌输 – –
Q 卫生和社会任务 – –
R 文明、体育文娱产业的 – –
S 概括 – –
忖量 60,038,319.46 83.99
5.2.2 传达期完毕(精力旺盛的授予)海内授予结成
加密 信仰类别 公允财产(元)
基金净资产面积

A 农、林、牧、渔业 – –
B 采矿业 – –
C 制造 2,849,808 3.99
D
电力、发热能力、加油水产的产
供给业
– –
E 建筑业 – –
F 发行和零售业 774,006 1.08
G 交通运输、贮存与邮政服侍 183,736.50 0.26
H 张贴餐饮业 – –
I
要旨运送、软件与要旨技术
服侍业
822,034.00 1.15
J 资金业 387,244.83 0.54
K 房地产业的 – –
L 租赁权和贸易服侍 324,828.00 0.45
M 科研与技术服侍业 – –
N
水工、周围与公共设施支撑

– –
O
市民服侍、苗条的及另外服侍

– –
P 反复灌输 – –
Q 卫生和社会任务 – –
R 文明、体育文娱产业的 – –
7
前海开源中证大农业指数勉励型可转让证券授予基金2018年第1地区传达
第 页,一共14页
S 概括 – –
忖量 5,341,652.47 7.47
5.2.3 传达终点站,香港自有本钱授予的信仰混合物
传达终点站,本基金没授予于香港。
以公允财产混合物的十大自有本钱授予详细资料
5. 在传达终点站,指数授予是前十只自有本钱。
明细
序号 自有本钱加密 自有本钱术语 数目(库存) 公允财产(元)
基金净资产额
值面积(%)
1 000895 双慧的开展 163,346 4,181,657.60 5
2 600201 生物物质的 150,856 4,130,438 8
3 600298 安琪酵母 117,061 3,712,001 5.20
4 600426 华鲁恒生 223,595 3,559,632.40 4.98
5 002714 意大利面食 73,885 3,345,512.80 8
6 002311 海达群 135,238 3,270,054.84 8
7 600872 中炬高新 139,174 3,266,413.78 7
8 000998 隆平高科 112,391 2,905,307.35 4.07
9 002470 基姆钟达 259,973 2,248,766.45 5
10 000930 中粒生物化学成份 151,371 1,817,961 2.54
5.精力旺盛的授予按公允财产基金净资产额值面积堆积起来排序的前五名自有本钱授予明细
序号 自有本钱加密 自有本钱术语 数目 公允财产
基金公允财产
资产净值面积(%
)
1 000725 在北京的旧称东部 155,700 828,324.00 1.16
2 601933 Yonghui超市 78,659 774,006 1.08
3 002293 Luo Lai的性命 49,700 747,985.00 1.05
4 300253 魏宁安康 34,600 425,234.00 0.60
5 002415 海康威视 10,100 417,130.00 0.58
5.4 传达期完毕时按保释金典型混合物的保释金结成
在本传达完毕时,该基金没必须保释金。。
传达终点站按公允财产基金净资产额值面积堆积起来排序的前五名保释金授予明细
在本传达完毕时,该基金没必须保释金。。
传达终点站按公允财产基金净资产额值面积堆积起来排序的流行音乐十大畅销唱片资产背衬可转让证券授予明

8
前海开源中证大农业指数勉励型可转让证券授予基金2018年第1地区传达
第 页,一共14页
在传达P完毕时,该基金不必须资产背衬可转让证券。。
传达终点站按公允财产基金净资产额值面积堆积起来排序的前五罕见的金属授予明细
在本传达完毕时,该基金不必须贵金属。。
传达终点站按公允财产基金净资产额值面积堆积起来排序的前五名权证授予明细
在本传达完毕时,该基金还没成功认股权证。。
传达终点站股指进步的购买的周转
.1 股指进步的的地位及基金的盈亏详细资料
本基金本传达终点站未授予股指进步的。
.2 基金授予股指进步的的授予战略
本基金本传达终点站未授予股指进步的。
0 传达终点站库存公司债进步的购买的周转
0.1 库存公司债进步的的现行授予策略
在本传达完毕时,基金没授予于库存公司债进步的。。
0.2 库存公司债进步的授予支付总计及盈亏账目明细
在本传达完毕时,基金没授予于库存公司债进步的。。
0.3 库存公司债进步的授予评价
在本传达完毕时,基金没授予于库存公司债进步的。。
1 授予结成传达单
1.1 基金发行的十大可转让证券还没发行。,或在
该传达在忏悔日期前岁内被结束归咎于。、受难围住。
1.2 基金授予前十只自有本钱未超越贮存自有本钱。
1.3 另外资产制定
序号 术语 总计(元)
1 存出使安全金 29,652.21
2 应收贷款贷款清算 –
3 应收贷款彩金 –
9
前海开源中证大农业指数勉励型可转让证券授予基金2018年第1地区传达
第 页,一共14页
4 应收贷款利钱 1,180
5 应收贷款申购款 244,738.43
6 另外应收贷款款 –
7 另外 –
8 忖量 275,576.24
1.4 传达终点站必须可替换保释金的项目
在本传达完毕时,该基金没必须可替换保释金。。
1.5 在年末前十年间股的传阅限度局限公务的
1. 对十大传阅股传阅限度局限的解说
序号 自有本钱加密 自有本钱术语
传阅弹回切开
公允财产(元)
基金净资产额
值面积(%)
传阅限度局限
阐明
1 000930 中粒生物化学成份 1,817,961 2.54 有重大意义的资产重组
1.5.2 终点站精力旺盛的授予前五名自有本钱中在传阅限度局限的阐明
在传达期完毕时,基金没授予首先FIV。。
1.6 授予结成传达单的另外文字周转切开
由于四RMS和5美元钞票引起,和和子项积和经过能够在尾差。。
§6 吐艳式基金分派的变更
单位:份
传达期开端时的基金分派完全的 100,250,
传达期基金的总换得分派 20,659,
减:传达期内基金的全额挽回 25,669,
传达期内,基金拆分分派将预付款某人的地位。
填写清单

传达终点站总基金分派 95,239,
注:总换得分派包括股息再授予、替换为共享,包括替换使加入的总挽回使加入。
§7 基金代理商运用固有本钱授予基金。
基金代理商必须基金分派的变更
传达期内基金支撑人未必须本基金分派。
基金代理商运用固有本钱授予基金的购买。
10
前海开源中证大农业指数勉励型可转让证券授予基金2018年第1地区传达
第 页,一共14页
传达期内基金支撑人未运用固有资产申购、挽回、购买基金分派。
§8 有影响的人授予者方针决策的另外要紧要旨
传达期内,单个的授予者持股面积
无。
有影响的人授予者方针决策的另外要紧要旨
1、为授予者企图甚至更好的服侍,传达期内,基金代理商关怀基金的和约等。
统治,基金代理商自2018年1月29日起,经过直销酒吧间订阅费授予者、招标公司旗
吐艳式基金最少的单位价格的校正。授予者请参阅1月2日基金代理商的27期。
登在柴纳证监会约定平均上的有《前海开源基金支撑使加入有限公司上校正经过直销酒吧间
订阅费、声明其吐艳式基金的最少的总计。
2、传达期内,鉴于《液体的风险支撑条例》的召唤
涉及统治,并与基金托管人协商,基金代理商向基金校正授予购买
限度局限、换得和挽回打算、基金的评价灵和要旨声称灵
款。惩戒后的基金和约将于2018年3月31日见效。。基金代理商具体灵增强
2018年3月24日在柴纳证监会约定平均公映的新影片的《上前海开源基金支撑使加入有限公司旗下基
鉴于液体的风险支撑统治修正基金和约。
§9 备查文献登记分类
备查文献登记分类
(1)柴纳可转让证券监督支撑委任状授权前海开源中证大农业指数勉励型可转让证券授予基金
文献设置
(2)《前海开源中证大农业指数勉励型可转让证券授予基金基金和约》
(3)《前海开源中证大农业指数勉励型可转让证券授予基金托管草案》
(4)基金代理商资历审察、营业执照和公司条例
(5)前海开源中证大农业指数勉励型可转让证券授予基金在约定日报上各项公报的原文
安置投资
基金支撑人、基金托管人处
商议方法
(1)授予者可在上班时间收费会诊。,硬拷贝的硬拷贝也可以鉴于任务本钱换得。
(2)授予者对本传达有怀疑,可以会诊基金代理商前海开源基金支撑使加入有限公司。,
客户服侍以电话传送:400—666—99(无长途以电话传送)
(3)授予者可以出口基金代理商的网站。,网址:www.qhkyfund.com
11
前海开源中证大农业指数勉励型可转让证券授予基金2018年第1地区传达
第 页,一共14页
前海开源基金支撑使加入有限公司
4月23日18,二
12

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注